襄陽市人民政府關于加快多層次資本市場建設發展的若干意見
（襄政發〔2014〕6號）
各縣（市）區人民政府，各開發區管委會，市政府各部門：
為充分利用資本市場，努力擴大全市社會融資總規模，提高企業直接融資比重，推動經濟社會又好又快發展，根據十八屆三中全會《關于全面深化改革若干重大問題的決定》和省政府《關于加快多層次資本市場建設發展的若干意見》（鄂政發〔2013〕35號）文件精神，現就加快我市多層次資本市場建設發展提出如下意見：
一、總體要求和主要目標
（一）總體要求
加快建設多層次資本市場，提高直接融資比重，既是破解企業融資瓶頸的重要途徑，也是推動企業建立現代企業制度、改善治理結構、提高管理水平、增強參與市場競爭力的重要途徑，同時也是充分發揮市場在資源配置中起決定性作用的具體體現。各縣（市）區政府、開發區管委會要鼓勵和引導有實力的大中型企業充分利用國際、國內資本市場，根據自身特點選擇在國內主板、中小企業板、創業板或境外上市，打造一批行業龍頭企業；鼓勵和引導成長性好的中小型企業結合自身發展階段選擇在全國中小企業股份轉讓系統、武漢股權托管交易中心掛牌；組織推動企業分步實現在區域性股權轉讓市場、全國中小企業股份轉讓系統、境外市場、創業板、中小企業板、主板等不同層次市場掛牌上市；引導符合條件的區域性股權轉讓市場掛牌企業轉板至全國中小企業股份轉讓系統；引導達到股票上市條件的全國中小企業股份轉讓系統掛牌企業直接向證券交易所申請上市交易；發展天使投資、創業投資、股權投資等風險投資產業，培育創業創新體系；鼓勵企業通過債券市場融資，利用保險資金，提高直接融資比重；積極培育資本市場主體，吸引證券公司、期貨公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構落戶發展，增強行業整體實力；探索建立具有襄陽特色的資本要素市場，發揮交易所聚集市場資源和服務實體經濟的功能。
（二）主要目標
到2016年，力爭全市上市公司達到15家，各縣（市）區、開發區至少有1家企業成功上市；全國中小企業股份轉讓系統掛牌企業數量達到30家；武漢股權托管交易中心等區域性股權轉讓市場掛牌企業數量達到100家；全市重點上市及掛牌后備企業均與證券公司和股權投資機構實現對接；證券化率和直接融資占社會融資總規模的比重爭取達到全國平均水平；漢江流域資本交易中心和要素交易中心地位基本形成。
二、主要任務
（一）建立上市及掛牌后備企業資源庫。調整全市上市后備企業資源庫分類辦法，設立包括主板（含中小企業板）、創業板、全國中小企業股份轉讓系統在內的分層培育體系，加強分類指導，形成“入庫、托管、掛牌、上市”新路徑，引導企業分步在區域性股權轉讓市場、全國中小企業股份轉讓系統、證券交易所之間掛牌轉板上市。
（二）支持企業境內外上市。加大對企業上市的扶持力度。企業在改制過程中，因上市需要補繳的稅款，各級財政以地方留成部分為基數，從財政產業發展資金中等額獎勵給企業。上市后備企業股改后進入湖北證監局輔導備案到上市當年，以備案當年實繳數為基數，由各級財政將每年新增企業所得稅、營業稅和增值稅的地方留成部分，從財政產業發展資金中等額獎勵給企業。
（三）支持企業到全國中小企業股份轉讓系統掛牌。對我市獲準在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的前50家企業，各級財政給予獎勵，其中，掛牌當年給予100萬元獎勵；掛牌兩年內若有新增股權、債券融資或重大并購重組的再給予50萬元獎勵。企業掛牌成功后，以其掛牌前一年上繳的所得稅、增值稅、營業稅地方留成部分為基數，由各級財政將3年內上繳的所得稅、增值稅、營業稅地方留成同比增長的部分，從財政產業發展資金中等額獎勵給企業；其資產評估增值部分應繳納的所得稅，各級財政將其地方留成部分的50%，從財政產業發展資金中等額獎勵給企業。
（四）支持企業到武漢股權托管交易中心等區域性股權轉讓市場掛牌。鼓勵和引導我市擬申請在主板和創業板上市、全國中小企業股份轉讓系統掛牌以及發行私募債的企業，首先在武漢股權托管交易中心托管和掛牌，加強信息披露，先行規范，提高質量。對我市獲準在武漢股權托管交易中心等區域性股權轉讓市場掛牌的前80家企業，各級財政給予獎勵，其中，掛牌當年給予30萬元獎勵，掛牌兩年內若有新增股權、債券融資或重大并購重組的，且融資額超過掛牌市值5%以上，再給予20萬元獎勵。掛牌企業享受與到全國中小企業股份轉讓系統掛牌同等的財政產業發展資金獎勵政策支持。
（五）支持上市公司再融資和并購重組。鼓勵我市上市公司采取并購重組、增發、配股、發行可轉換債券、公司債等方式，擴大再融資規模。對注冊地在我市的上市公司成功開展再融資或并購重組，按再融資額或并購重組資金金額的1‰獎勵給本市企業的主要決策者和參與人員，獎勵上限為100萬元。
（六）全力扶持債券市場發展。實施襄陽市企業信用評級提升工程，委托具有全國影響力的第三方信用評級專業機構為我市重點規模以上企業、上市及掛牌后備企業進行試評級，選擇推薦信用級別較高的企業到銀行間市場或證券交易所債券融資。我市企業發行公司債、中期票據和短期融資券等債務融資工具實現融資并全部投入我市的，按發行額的1‰給予獎勵，獎勵上限為100萬元。我市企業發行私募債、中小企業集合債和中小企業區域集優債等債務融資工具實現融資并全部投入我市的，按發行額的3‰給予獎勵，獎勵上限為100萬元。積極爭取發行襄陽高新區、東津新區城投債等企業債。
（七）規范發展資本要素市場。積極創造條件，支持探索設立有襄陽特色的城市礦產、油脂、農產品等資本要素交易平臺。有關縣（市）區政府、開發區管委會要制定要素市場創新發展和企業充分利用資本要素市場加快發展的獎勵辦法。
（八）大力發展股權投資產業。各縣（市）區政府要建立創業投資引導基金和產業投資基金。各國家級、省級開發區（工業園區）管委會要積極探索設立天使投資基金，培育創業企業團隊。支持上市及掛牌后備企業與股權投資機構對接，各級財政按企業引入股權投資且投入我市資金金額的1%給予獎勵，獎勵上限為100萬元。大力支持發展以有限合伙制設立的股權投資基金產業。
（九）充分利用期貨市場。鼓勵全國期貨公司到我市設立經營網點，大力支持企業利用期貨市場實現風險管理。加強與各期貨交易所的合作，支持在我市設立各類交割倉庫。
（十）大力發展證券經紀業務。支持證券公司開展證券經紀業務，對在我市減持限售股的投資者實行獎勵。
（十一）廣泛引進中介服務機構。對新設立或新遷入我市的證券公司、期貨公司、投資理財機構、金融資訊信息服務機構、資產評估機構、律師事務所和有證券從業資格的會計師事務所等中介機構，在我市正式注冊后，給予一次性5萬元落戶獎勵。
（十二）推廣股權集中登記托管。貫徹落實《關于規范開展企業股權集中登記托管工作的意見》（鄂政辦發〔2012〕31號），到2016年，實現全市非上市股份制企業登記托管全覆蓋目標。
三、組織保障
（一）加強組織領導，優化綠色通道。將市上市工作領導小組整體變更為市資本市場建設工作領導小組，建立資本市場“綠色通道”。企業在改制、資產重組、掛牌申報等過程中涉及的土地、房屋、稅務、工商、環保和項目立項等各項審批或備案確認，相關部門要按照“一企一議”的辦法，簡化手續，特事特辦。縣（市）區政府、開發區管委會也要成立資本市場建設工作領導小組和辦公室，建立資本市場“綠色通道”。
（二）強化培訓支撐，充實人才隊伍。加強與中國證監會、滬深交易所、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、武漢股權托管交易中心以及國內知名證券公司、會計師事務所和律師事務所合作，組建資本市場建設工作專家顧問團，制定系統培訓計劃，開展定期培訓，加大對各縣（市）區政府、開發區管委會和市場主體運用資本市場的培訓力度。各縣（市）區政府、開發區管委會要引進專業人才，強化有助于資本市場發展的專業力量。
（三）建設誠信市場，防范金融風險。落實中介機構備案制，嚴厲打擊非法證券活動。加大對證券從業人員和企業相關人員的培訓力度，提升行業自律，優化市場主體，樹立誠信理念，營造資本市場發展的良好氛圍。
（四）落實工作職責，實行目標考核。制定《襄陽市資本市場建設工作考評暫行辦法》，對各縣（市）區政府、開發區管委會推進資本市場建設工作進行考核。
本意見自印發之日起施行，2010年《市人民政府關于鼓勵和促進企業在“新三板”掛牌上市的若干意見》同時廢止。現有政策與本意見不一致的，按本意見執行。本意見所涉及的以財政產業發展資金進行獎勵的政策按現行財政體制分級負擔。其他獎勵由市財政分擔三分之一，縣（市）區、開發區財政分擔三分之二，各縣（市）區、開發區要出臺配套政策確保落實。已享受相關優惠政策的，不重復獎勵。
2014年2月18日