十堰市人民政府關于加快多層次資本市場建設發展的若干意見
（十政發〔2013〕36號）
各縣市區人民政府，市政府各部門：
為加快推進我市多層次資本市場建設步伐，根據省政府《關于加快多層次資本市場建設發展的若干意見》（鄂政發〔2013〕35號），結合我市實際，現就加快我市多層次資本市場建設發展提出如下意見：
一、總體要求
黨的十八大以來，中央和省委、政府相繼出臺了一系列促進多層次資本市場建設發展的重要舉措。認真貫徹落實中央和省委、省政府的決策部署，加快我市多層次資本市場建設發展，是拓寬企業融資渠道，促進全市經濟轉方式、調結構、轉型升級的需要；是實施“一核多支點”和“一城兩帶”發展戰略，推進區域性中心城市建設的需要；是推進秦巴片區扶貧開發，全面建成小康十堰的需要。各級各部門要提高認識，解放思想，務實創新，不斷推動企業在不同層次市場間的掛牌、轉板和上市，逐步建成功能齊全、相互銜接、優勢互補、層次分明、運行有序、良性循環的多層次資本市場體系，力爭3年內全市直接融資總規模達到100億元。
二、主要任務
（一）大力推進企業境內外上市或借殼上市。力爭在3年內新增境內外上市企業1家以上，報證監會企業保持在1家以上，報湖北證監局輔導企業保持在3家以上，省級重點培育擬上市后備企業保持在5家以上，市級重點培育擬上市后備企業保持在50家以上。
（二）大力推進企業在全國中小企業股份轉讓系統（簡稱新三板）掛牌。力爭3年內在全國中小企業股份轉讓系統掛牌企業數量達到20家以上。
（三）大力推進企業在區域性場外市場（簡稱新四板）掛牌。力爭3年內掛牌企業數達到50家以上。
（四）大力推進股權集中登記托管。力爭到“十二五”期末，實現非上市股份制企業登記托管全覆蓋目標。
（五）積極發展資本要素市場。支持武漢股權托管交易中心在我市設立分中心，引進國家和省級相關金融市場參與我市資本要素市場建設，把我市要素市場逐步建設成為立足十堰、輻射周邊的交易市場。積極創造條件，著力打造汽車金融，借助金融及互聯網手段，探索設立有十堰特色的汽車及零部件、藥品、林權、水權、貴金屬等生產要素交易平臺，豐富要素市場類型，服務實體經濟發展。
（六）大力發展創業投資和股權投資。積極籌建創業投資引導基金和產業并購基金，引導和鼓勵各類股權投資企業和股權投資管理企業入駐發展，幫助企業完成股份制改造，推動企業建立規范的現代企業制度，培育行業龍頭企業，帶動地方經濟轉型和產業升級。
（七）鼓勵和支持企業并購重組。推動企業實施強強聯合、跨地區兼并重組、境外并購和投資合作，提高產業集中度，培養一批具有競爭力的企業，推動產業結構優化升級。
（八）大力發展債券市場。鼓勵優質大中型企業發行公司債、可轉債、企業債和中期票據、短期融資券等各類債務融資工具，擴大直接融資規模。鼓勵中小型企業發行中小企業集合票據、中小企業集合債券、私募債，拓寬融資渠道。鼓勵我市金融機構創新金融服務，充分發掘基礎資產項目，設計適度打包增信、風險可控的信貸資產證券化及企業資產證券化產品推向市場。
（九）充分利用期貨市場。充分利用期貨市場價格發現和規避風險的基本功能，促進產業發展方式轉變，引導企業實現規模經營、集約化經營和標準化生產。
（十）積極培育發展中介服務機構。鼓勵中介服務機構在十堰設立區域總部或分支機構；吸引一批資質優秀的中介服務機構與我市中介機構嫁接合資，提升行業整體實力；建立中介機構服務評價體系和誠信檔案，強化人才引進與培訓，打造一支本土化的地方中介機構服務團隊。
三、保障措施
（一）加強組織領導。
成立市資本市場建設工作領導小組，市政府分管副市長任組長，市政府金融辦、人行十堰市中心支行、十堰銀監分局、市發改委、市經信委、市監察局、市科技局、市農業局、市商務局、市財政局、市環保局、市國土局、市國稅局、市地稅局、市工商局等部門為成員單位。領導小組負責制訂和完善促進多層次資本市場發展的產業規劃、財稅扶持、工商管理、掛牌企業培育等政策措施，營造良好發展環境。領導小組辦公室設在市政府金融辦。
（二）完善綠色通道。
各級各部門要轉變職能，明確在推進企業上市、掛牌、引導金融機構支持要素市場發展過程中的職責，落實領導分級負責制、首問負責制、限時辦結制和責任追究制等制度，簡化流程，縮減時限，提高辦理的質量和效率。企業在改制、資產重組、掛牌申報等過程中涉及的土地、房屋、稅務、工商、環保和項目立項等各項審批或備案確認，各相關部門要按照“一企一議”的辦法，簡化手續，特事特辦。
（三）落實獎勵政策。
1、落實省、市人民政府出臺的關于發展資本市場建設的各項優惠和獎勵政策。
對市內地方上市公司成功開展并購重組，并入資產且實現融資的，市政府給予一次性獎勵。
調整企業上市獎勵政策。對在主板、中小板、創業板上市的企業，分階段給予獎勵，即對完成股份制改造依法注冊登記并經湖北證監局輔導備案的，獎勵30萬元，對向中國證監會提交IPO申報材料被正式受理的，獎勵70萬元，企業成功上市后獎勵100萬元，如企業未能上市，相關獎勵悉數收回。對在境外成功上市的企業，參照境內上市獎勵辦法給予獎勵。對借殼上市的企業也將給予適當獎勵。
對省級重點培育的后備上市企業（指由省上市領導小組公布的納入省級重點培育后備上市企業名冊且與保薦機構、會計師事務所、律師事務所簽訂了上市輔導協議，并支付了相關費用的企業）和在全國中小企業股份轉讓系統、武漢股權托管交易中心掛牌企業，以其變更為股份公司前一年上繳的所得稅、增值稅、營業稅地方分享部分為基數，3年內上繳所得稅、增值稅、營業稅地方分享部分環比增長的部分獎勵給企業，其資產評估增值部分應繳納企業所得稅的，在納稅后，地方分享部分的50%獎勵給該企業，獎勵資金由市及縣（市區）財政按財政體制和稅收分成比例落實到位。
2、自發文之日起三年內，對在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的企業，市級財政每戶獎勵50萬元；對在武漢股權托管交易中心等區域性場外市場掛牌的企業，市級財政每戶獎勵20萬元；對通過掛牌一次性直接融資額度超過5000萬元的再獎勵企業10萬元，一次性直接融資額度超過1億元的，獎勵30萬元。縣市區也要比照市級標準給予獎勵。
3、對各類債券的發行主體和中介機構，在融資成功后給予一次性獎勵，獎勵額度依融資額度和貢獻大小按比例確定。
4、將創投基金和產業基金引進工作納入招商引資獎勵范疇，對有功單位和個人予以一定獎勵。
（四）重視人才培養。
加強各類專業人才的引進和培養，為資本市場建設提供強有力智力支持。加強企業家隊伍建設，大力普及資本市場相關知識，每年重點培訓10名以上董事長和總經理，并形成年度梯隊層級。加強各級金融辦、上市辦隊伍建設，不斷優化人員結構。
（五）強化目標考核。
根據省政府的考核規定，將推進資本市場建設工作納入政府年度目標責任考核和金融工作績效評價考核系統。對企業上市、并購重組、上市公司再融資、債券融資、引進股權投資機構、企業股份制改造、股權集中登記托管、全國中小企業股份轉讓系統企業掛牌、區域股權托管交易中心企業掛牌，以及制定配套政策、落實獎勵扶持和加強宣傳培訓等方面進行年度目標考核（考核辦法附后），考核結果納入政府年度目標責任考核和金融工作績效評價考核系統。
（六）建設誠信市場。
堅持懲防并舉，嚴厲打擊參與非法證券活動的機構和個人。加強制度建設，做好內幕信息知情人登記管理。建立會商機制，加強信息交流，深化監管合作，共同防范風險。加強宣傳教育，強化專業隊伍建設，加大對從業人員和企業相關人員的培訓力度，提升行業自律，優化市場主體，樹立誠信理念，營造資本市場發展的良好氛圍。
附件：十堰市推進資本市場建設工作目標考核辦法（試行）
2013年12月11日
附件
十堰市推進資本市場建設工作目標考核辦法
（試行）
第一章 總 則
第一條 為盡快推進我市資本市場建設，根據市委、市政府關于推進資本市場建設發展的戰略部署，制定本辦法。
第二條 考核對象為各縣市區政府、十堰經濟技術開發區管委會、武當山旅游經濟特區管委會。
第三條 資本市場建設工作目標考核分值納入政府目標責任考核和金融工作績效評價考核系統。
第二章 考核內容與辦法
第四條 考核內容由定性考核和定量考核兩部分加權組成，定性考核權重占30%，定量考核權重占70%。
第五條 定性考核包括管理體制、政策扶持、市場服務、金融生態等四項指標，總分值為100分。
（一）管理體制。分值為20分，主要考核組織機構、經費保障兩項內容，各10分。
（二）政策扶持。分值為40分，主要考核省、市相關政策的落實情況及各地出臺的相關支持政策、措施。
（三）市場服務。分值為30分，主要考核企業培育（20分）、綠色通道（10分）等內容。
（四）金融生態。分值為10分，主要考核風險控制（5分）和誠信建設（5分）等內容。
（五）定性考核設置減分項。對發生上市公司違規并被相關部門查處，資本市場其他領域案件頻發、應急處置不當等扣減5分。
第六條 定量考核內容主要包括資本市場建設工作中可以量化的指標。考核辦法：分項計分，合并匯總，上不封頂。
（一）企業上市。每新增1家上市企業計20分，每報會1家企業計15分，每報輔1家企業計10分，入選省級上市后備庫1家企業計5分。
（二）再融資上市公司數。當年完成增發、配股和公司債發行的上市公司，每完成1家計10分。
（三）并購重組上市公司數。當年完成收購和重大資產重組的上市公司，每完成1家計10分。
（四）債券融資企業數。當年發行企業債、中小企業私募債、中期票據等的企業，每增加1家企業計10分。
（五）引進股權投資機構數。包括在轄區設立基金、落戶的股權投資類機構、股權投資類機構年度新增數及股權投資類機構投資項目年度新增數，每增加1家或1個項目計5分。
（六）直接融資額。企業上市融資，每融資1億元計10分；上市公司增發配售股融資，每融資1億元計5分；債券融資，每融資1億元，計5分；非上市公司獲股權投資類機構投資，每獲得1億元計5分。
（七）新三板掛牌企業數。在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的企業，每新增1家計15分。
（八）區域性股權交易市場掛牌企業數。在武漢股權托管交易中心掛牌的企業，每新增1家計10分。
（九）股權集中托管企業數。在武漢股權托管交易中心實行股權托管的企業，每新增1家計3分。
（十）改制企業數。通過引進創投、私募股權投資等完成股改的企業，每新增1家計5分。
第三章 考核組織與程序
第七條 成立考核工作小組，由市政府金融辦牽頭，市發改委、市經信委、人民銀行十堰中心支行共同參與。
第八條 考核分年度進行，采用自評與復核相結合的方式。每年1月底前，各考核單位完成自評工作，向市政府金融辦報送相關報告和資料。每年3月中旬前，市考評工作小組完成全市考核工作，向市政府報送考評結果。
第九條 經市政府研究審定，對成績突出的考核對象予以表彰獎勵。
第四章 附 則
第十條 本辦法由市政府金融辦負責解釋，從市政府審議通過之日起實施。根據實施情況，可作適當修訂。